Incompany-cursus: Wwft en UBO’s
Risicobeleid en UBO’s vaststellen in de praktijk: hoe doet u dat?
Wanneer uw cliënt geen natuurlijk persoon maar een rechtspersoon is, heeft deze één of meer uiteindelijk belanghebbenden (UBO’s). Welke documenten hebt u nodig om UBO’s vast te stellen? In hoeverre mag u afgaan op de UBO-analyse van uw cliënt? En mag of moet u uw cliënt informeren voordat u terugmeldt aan het UBO-register? In deze cursus krijgt u antwoord op deze vragen en praktische handvatten voor uw werkzaamheden.
Deze incompany-cursus is geschikt voor organisaties die in één keer gezamenlijk kennis willen opdoen. Uw praktijk staat centraal: we stemmen de inhoud en casuïstiek vooraf met u af. Zo werkt het hele team met dezelfde kennis en ontstaat een gedeelde visie op het thema. Op deze pagina leest u hoe deze cursus er in de praktijk uit kan zien.
Over deze cursus
Elke juridische entiteit heeft een UBO. Voor privaatrechtelijke rechtspersonen geldt dat iedere entiteitsvorm een eigen UBO-definitie kent. In de praktijk leidt dit regelmatig tot lastige interpretatievragen bij het vaststellen van UBO’s.
De Wwft bepaalt daarnaast dat u risicobeleid opstelt dat aansluit bij uw kantoor. Welke elementen moeten in dat beleid worden opgenomen? En hoe betrekt u daarin uw cliëntenonderzoek, waaronder de UBO-vaststelling? In deze cursus bespreekt u alle onderdelen die noodzakelijk zijn voor een volledig en Wwft-conform risicobeleid.
Ook staat u stil bij uw verantwoordelijkheid voor een juiste UBO-analyse, de verwachtingen die uw cliënt op dit punt mag hebben en de vraag wie verantwoordelijk en bevoegd is met betrekking tot de juistheid van het UBO-register. Deze onderwerpen worden ondersteund met praktische handvatten.
Tijdens de cursus werkt u met herkenbare praktijkcasussen. Na afloop kunt u UBO’s zorgvuldig vaststellen én risicobeleid voor uw kantoor opstellen dat voldoet aan de eisen van de Wwft.
Thema’s die aan bod komen:
- UBO-analyse
- UBO-registers
- Verantwoordelijkheid voor registratie in het UBO-register
- Terugmeldplicht aan het UBO-register
- Gronden voor vereenvoudigd cliëntenonderzoek
- Invulling van verscherpt cliëntenonderzoek
- Verschil tussen verscherpt en aanvullend onderzoek
Dit is een maatwerkcursus
Het CPO verzorgt voor uw kantoor altijd maatwerk. Om de inhoud van de cursus zo goed mogelijk aan te laten sluiten op de wensen van uw kantoor, zal de docent voorafgaand aan de incompany-cursus contact met u hebben om de insteek en specifieke leerwensen van de deelnemers te achterhalen. Zo kunnen wij het onderwijs op de aanwezige leerbehoefte afstemmen.
Aanmelden? Klik op Direct aanvragen en we nemen z.s.m. contact met u op.
Deze cursus voor uw kantoor?
De praktijk van uw kantoor staat centraal. Vraag de cursus aan we nemen z.s.m. contact met u op.Vrijblijvend opleidingsadvies?
Wat kan het CPO voor u betekenen? Neem voor een vrijblijvend advies contact op met opleidingsmanager Bart Smits.
